申請(qǐng)私募管理人備案對(duì)法人風(fēng)控高管的規(guī)定I37搜索苑I68O佳俊48O6.

中基協(xié)對(duì)人員的定義,搜苑佳俊提供人員.

根據(jù)的相關(guān)規(guī)定,高級(jí)管理人員,是指公司的經(jīng)理,、副經(jīng)理,、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的-人員.私募基金管理人的高管包括董事長(zhǎng)、總經(jīng)理,、副總經(jīng)理,、法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等.

須取得基金從業(yè)資格的高管人員范圍.根據(jù)協(xié)會(huì)要求,證券類(lèi)私募基金管理人,所有高管人員均應(yīng)取得基金從業(yè)資格,而非證券類(lèi)私募基金管理人,至少要有兩名高管人員取得從業(yè)資格,且其法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表),、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格.

根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)頒布的各項(xiàng)規(guī)定及文件來(lái)看,私募基金管理人高管人員取得基金從業(yè)資格的主要方式為兩種,一是通過(guò)考試,二是協(xié)會(huì)資格認(rèn)定.

私募基金管理人的高管人員除應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格之外,還應(yīng)當(dāng)具備與崗位相匹配的專(zhuān)業(yè)能力以及誠(chéng)信與自律的道德要求.私募基金管理人高管人員的-任職要求具體如下:不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職;在關(guān)聯(lián)私募機(jī)構(gòu)兼職的,協(xié)會(huì)可以要求其說(shuō)明在關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的合理性,、勝任能力、如何公平對(duì)待服務(wù)對(duì)象等,協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注在多家關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的高級(jí)管理人員履職情況;對(duì)于在1年內(nèi)變更2次以上任職機(jī)構(gòu)的私募高級(jí)管理人員,協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注其變更原因及誠(chéng)信情況;私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)與任職機(jī)構(gòu)簽署勞動(dòng)合同.

在基金管理人登記,、提交高管人員重大事項(xiàng)變更申請(qǐng)時(shí),應(yīng)上傳所涉高管的勞動(dòng)合同及社保證明;高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信,三年沒(méi)有重大失信記錄,未被證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施;私募基金管理人不得聘用從-公募基金機(jī)構(gòu)離職未滿(mǎn)三個(gè)月的基金經(jīng)理從事業(yè)務(wù);負(fù)責(zé)私募合規(guī)\風(fēng)控的高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)獨(dú)立地履行對(duì)內(nèi)部控制監(jiān)督,、檢查,、評(píng)價(jià),、報(bào)告和建議的職能;