申請私募管理人備案對法人風(fēng)控高管的規(guī)定I37搜索苑I68O佳俊48O6.

中基協(xié)對人員的定義,搜苑佳俊提供人員.

根據(jù)的相關(guān)規(guī)定,高級管理人員,是指公司的經(jīng)理,、副經(jīng)理,、財務(wù)負責(zé)人,上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的-人員.私募基金管理人的高管包括董事長、總經(jīng)理,、副總經(jīng)理,、法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人等.

須取得基金從業(yè)資格的高管人員范圍.根據(jù)協(xié)會要求,證券類私募基金管理人,所有高管人員均應(yīng)取得基金從業(yè)資格,而非證券類私募基金管理人,至少要有兩名高管人員取得從業(yè)資格,且其法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表),、合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人應(yīng)當取得基金從業(yè)資格.

根據(jù)基金業(yè)協(xié)會頒布的各項規(guī)定及文件來看,私募基金管理人高管人員取得基金從業(yè)資格的主要方式為兩種,一是通過考試,二是協(xié)會資格認定.

私募基金管理人的高管人員除應(yīng)當具備基金從業(yè)資格之外,還應(yīng)當具備與崗位相匹配的專業(yè)能力以及誠信與自律的道德要求.私募基金管理人高管人員的-任職要求具體如下:不得在非關(guān)聯(lián)的私募機構(gòu)兼職;在關(guān)聯(lián)私募機構(gòu)兼職的,協(xié)會可以要求其說明在關(guān)聯(lián)機構(gòu)兼職的合理性、勝任能力,、如何公平對待服務(wù)對象等,協(xié)會將重點關(guān)注在多家關(guān)聯(lián)機構(gòu)兼職的高級管理人員履職情況;對于在1年內(nèi)變更2次以上任職機構(gòu)的私募高級管理人員,協(xié)會將重點關(guān)注其變更原因及誠信情況;私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當與任職機構(gòu)簽署勞動合同.

在基金管理人登記,、提交高管人員重大事項變更申請時,應(yīng)上傳所涉高管的勞動合同及社保證明;高級管理人員應(yīng)當誠實守信,三年沒有重大失信記錄,未被證監(jiān)會采取市場禁入措施;私募基金管理人不得聘用從-公募基金機構(gòu)離職未滿三個月的基金經(jīng)理從事業(yè)務(wù);負責(zé)私募合規(guī)\風(fēng)控的高級管理人員,應(yīng)當獨立地履行對內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查,、評價,、報告和建議的職能;